项目监理机构文件记录清单

序号 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 WH/MR-QES/ WH/MR-QES/ WH/MR-QES/ WH/MR-QES/ WH/MR-QES/ WH/MR-QES/ WH/MR-Q/ WH/MR-Q/ WH/MR-Q/ WH/MR-Q/ WH/MR-Q/ WHMR-Q/ WH/MR-Q/ WH/MR-Q/ WH/MR-Q/ WH/MR-Q/ WH/MR-Q/ WH/MR-Q/ WH/MR-Q/ WH/MR-Q/ WH/MR-Q/ WH/MR-Q/ 记录表号 收文登记薄 发文登记薄 文件传阅记录表 记录控制清单 会议签到表 会议纪要 监理规划 监理实施细则 监理规划审批表 监理规划修改审批表 顾客财产台帐 顾客财产丢失/不适用记录 任命书 工程质量评估报告 监理工作总结 监理业务手册 标养室检查记录 特殊工种作业人员审查记录 总包施工管理人员审查记录 施工单位计量器具/机械设备进场审查记录 项目监理机构工作质量调查表 顾客不满意/投诉处理表 记录名称 页码 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 22 23 24 25 26 27 23 序号 24 25 26 27 28 29 30 31 32 33 34 35 36 37 38 39 40 41 42 43 44 45 46 WH/MR-Q/ 记录表号 WH/QR-Q/ WH/MR-QS/ WH/MR-QS/ WH/MR-QS/ WH/MR-Q/ WH/MR-Q/ WH/MR-Q/ WH/MR-Q/ WH/MR-Q/ WH/MR-Q/ WH/MR-Q/ WH/MR-ES/ WH/MR-QES/ H/MR-E/ WH/MR-E/ WH/MR-E/ WH/MR-S/ WH/MR-S/ WH/MR-S/ WH/MR-ES/ WH/MR-ES/ WH/MR-E/ WH/MR-S/ 项目监理机构人员名单 记录名称 项目监理机构开工前检验表 安全监理方案 安全监理方案审批表 安全监理方案交底记录表 监理规划交底记录表 监理细则交底记录表 设计评审记录 设计验证记录 设计确认记录 设计更改记录 设备监理服务规划 环境职业健康安全月度检查表 专项检查整改回复单 环境因素调查表 环境因素识别评价表 重要环境因素汇总表 危险源调查表 危险源辨别评价表 显着风险清单 环境健康安全法律法规标准适用性识别表 环境健康安全法律法规标准清单 环境管理方案 职业健康安全管理方案 28 页码 29 30 31 32 33 34 35 36 37 38 39 40 41 42 43 44 45 46 47 48 49 50 51 表号：WH/MR-QES/

收 文 登 记 簿

文件上 收文 日期 序文件标题 号 表号：WH/MR-QES/

文件 签名 张页 编制单位 主/抄送单位 编制日期 来文单位 原编号 发 文 登 记 簿

文件上 发文 日期 文件 签名 张页 序号 文件标题 编制单位 主/抄送单位 编制日期 原编号 表号：WH/MR-QES/

文 件 传 阅 记 录 表

部门/项目机构名称： 文件名称： 部门主管/总监批示： 签 名 日 期 备 注 签 名 日 期 备 注 表号：WH/MR-QES/ 记录控制清单 序号 记录表号 记录名称 保存期限 更改情况 表号：WH/MR-QES/ 会议签到表

年 月 日

序号 部 门 职 务 姓 名 备 注 表号：WH/MR-QES/ 会议纪要

会议时间 主 持 参加人员 会议内容 会议地点 会议主要内容： 表号：WH/MR-Q/

监 理 规 划

工 程 名 称 编制(项目总监) 批 准 中土五环（上海）工程管理顾问有限公司

年 月 日

表号：WH/MR-Q/

监 理 实 施 细 则

工 程 名 称 编 制 人 总监理工程师 中土五环（上海）工程管理顾问有限公司

年 月 日

表号：WH/MR-Q/

监 理 规 划 审 批 表

编号： 致：技术负责人 项目根据监理规范及公司程序文件的要求已编制完成监理规划工作，请予以审批。 编制人： 日期： 审批内容： 1、工程项目概况： 详细□ 一般□ 2、监理工作范围： 详细□ 一般□ 3、监理工作内容： 详细□ 一般□ 4、监理工作目标： 详细□ 一般□ 5、监理工作依据： 详细□ 一般□ 6、项目监理机构的组织形式： 详细□ 一般□ 7、项目监理机构的人员岗位职责：详细□ 一般□ 8、项目监理机构的人员配备计划：详细□ 一般□ 9、 监理工作程序： 详细□ 一般□ 10、监理工作方法及措施： 详细□ 一般□ 11、监理工作制度： 详细□ 一般□ 12、监理设施： 详细□ 一般□ 13、旁站内容： 详细□ 一般□ 14、安全文明施工内容： 详细□ 一般□ 15、环境、健康安全内容： 详细□ 一般□ 工程管理部审批人： 日期： 审批意见： 总工程师： 日期 表号：WH/MR-Q/

监理规划修改审批表

致：技术负责人 项目， 原因对监理规划进行了修改，现将修改后的监理规划上报，请予以审批。 编制人： 日期： 审批内容： 1、工程项目概况： 详细□ 一般□ 2、监理工作范围： 详细□ 一般□ 3、监理工作内容： 详细□ 一般□ 4、监理工作目标： 详细□ 一般□ 5、监理工作依据： 详细□ 一般□ 6、项目监理机构的组织形式： 详细□ 一般□ 7、项目监理机构的人员岗位职责： 详细□ 一般□ 8、项目监理机构的人员配备计划： 详细□ 一般□ 9、监理工作程序： 详细□ 一般□ 10、监理工作方法及措施： 详细□ 一般□ 11、监理工作制度： 详细□ 一般□ 12、监理设施： 详细□ 一般□ 13、旁站内容： 详细□ 一般□ 14、安全文明施工内容 详细□ 一般□ 15、环境、健康安全内容： 详细□ 一般□ 管理部审批人： 日期： 审批意见： 总工程师： 日期 表号：WH/MR-Q/

顾 客 财 产 台 帐

日期 名称 数量 提供单位 接收人 备注 表号：WH/MR-Q/ 顾客财产丢失/不适用记录

工程名称： 编号： 日期 单位名称 名称、数量 丢失/不适用原因 处理意见 备注 中土五环（上海）工程管理顾问有限公司

China Construction Pentacyclic Project Management Contractor Limited （ ） 年（ ）号

任 命 书

兹任命 同志为我公司驻

总监理工程师，即时生

效。

中土五环（上海）工程管理顾问有限公司

批准人：

年 月 日

表号：WH/MR-Q/

工程质量评估报告

工程名称 建设单位 施工单位 设计单位 监理单位 总监理工程师

表号：WH/MR-Q/

监 理 工 作 总 结

工 程 名 称 总监理工程师 中土五环（上海）工程管理顾问有限公司

年 月 日

表号：WH/MR-Q/

监 理 业 务 手 册

监 理 单 位： （公章）

中华人民共和国建设部制

表号：WH/MR-Q/（续1）

名 称 监 理 工 程 地 址 工程类别 工程等级 造价（万元） 建设单位 设计单位 施工单位 开工日期 姓 名 专 业 竣工日期 监理工程师注册证书编号 项 目 监 理 机 构 总监理工程师 表号：WH/MR-Q/（续2）

总监代表 监 理 工 作 内 容 及 奖 惩 情 况 表号：WH/MR-Q/（续3）

竣 工 验 收 结 论 年 月 日 （公章） 建 设 单 位 意 见 年 月 日 （公章） 表号：WH/MR-Q/

标养室检查记录

日 内 温 度 湿 度 环 境 检查人 表号：WH/MR-Q/

特殊工种作业人员审查记录

序号 证件编号 姓 名 性别 工 种 劳动部发 证 门 证 日 期 复 审期 限 审查 意见 审查人 表号：WHMR-Q/

总包施工管理人员审查记录

序号 姓 名 性别 岗位职务 证件 编号 发证 日期 审查 意见 审查人 WH/MR-Q/ 施工单位计量器具/机械设备进场审查记录

项目机构名称：

序号 检查日期 计量器具/ 合格证明材料 有效期 检查人 备注 机械设备名称 审查意见： （人员、设备等） 总 监： 表号：WH/MR-Q/ 项目监理机构工作质量调查表 项目名称： 年 月 日 调查对象 调 查 内 容 1 专业技术水平方面； 对总监或总监代表的 评价 2 工作责任性方面； 3 组织协调能力方面； 4 总监威信方面； 1 专业技术水平方面； 2 工作责任性方面； 对项目 监理机构 的评价 3 4 5 6 对监理 工作成 效的评价 1 2 是否采取积极、主动、预防为主的监控方法？ 现场检查、验收是否及时、认真、严格把关？ 对关键部位、关键工序是否进行旁站监理？ 项目监理机构工作精神面貌； 监理在整个工程建设过程中所起的作用； 业主对监理工作的满意程度； 业 主 评 价 备 注 □很满意 □满意 □基本满意 □不满意 □很不满意 □很满意 □满意 □基本满意 □不满意 □很不满意 □很满意 □满意 □基本满意 □不满意 □很不满意 □很满意 □满意 □基本满意 □不满意 □很不满意 □很满意 □满意 □基本满意 □不满意 □很不满意 □很满意 □满意 □基本满意 □不满意 □很不满意 □很满意 □满意 □基本满意 □不满意 □很不满意 □很满意 □满意 □基本满意 □不满意 □很不满意 □很满意 □满意 □基本满意 □不满意 □很不满意 □很满意 □满意 □基本满意 □不满意 □很不满意 □很满意 □满意 □基本满意 □不满意 □很不满意 □很满意 □满意 □基本满意 □不满意 □很不满意 对如何进一步提高监理工作服务质量的建议： 负责人： 职 务： 单位(盖章)：

表号：WH/MR-Q/顾客不满意/投诉处理表

项目监理机构： 年 月 日

情况描述： 分析原因： 改进措施： 总监： （签字） 日期： 年 月 日 落实情况： 行政人事部负责人： （签字） 日期： 年 月 日 工程管理部经理： （签字） 日期： 年 月 日 顾客处理情况反馈： 公司负责人： （签章） 日期： 年 月 日 表号：WH/R-Q/项目监理机构人员名单

项目名称： NO： 序号 姓名 性别 岗位 职称 调入时间 调出时间 备注 资料员： 总监：表号：WH/MR-Q/项目监理机构开工前检验表

NO： 项目名称 总监理师姓名 项目地点 联系电话 检验主要内容；（人员；检测设备；技术文件；监理过程中使用的文件、资料、表格；安全帽、胸卡；办公室布置） 项目总监： （签章） 日期： 工程管理部负责人： （签字） 日期： 备注： 表号：WH/MR-QS/ 安全监理方案

工程名称 编制（项目总监） 批准（总工程师） 中土五环（上海）工程管理顾问有限公司 年 月 日 表号：WH/MR-QS/

安全监理方案审批表

致：技术负责人： ________________________项目根据监理规范及公司贯标要求已编制完成安全监理方案，请予以审批。 编制人： 日期： 审批内容： 1.工程项目概况 详细□ 一般□ 2.监理工作范围 详细□ 一般□ 3.监理工作内容 详细□ 一般□ 4.安全监理目标 详细□ 一般□ 5.安全监理工作依据 详细□ 一般□ 6.安全监理组织体系 详细□ 一般□ 7.监理机构人员安全监理岗位职责 详细□ 一般□ 8.安全监理工作程序 详细□ 一般□ 9.危险性较大分部分项工程和危险源清单 详细□ 一般□ 10.安全监理工作方法及措施 详细□ 一般□ 11.安全监理工作制度 详细□ 一般□ 12.环境及职业健康安全管理措施 详细□ 一般□ 工程管理部审核人： 日期： 审批意见： 总工程师 日期： 表号：WH/MR-QS/-03

安全监理方案交底记录表 工程名称 施工单位 被交底人员 （签字） 1. 安全监理依据 2. 安全监理工作程序 交 底 主 要 内 容 3. 危险性较大分部分项工程和危险源清单 4. 安全监理工作方法及措施 5. 安全监理工作制度 交底单位 年 月 日 交底人员 （签字） 表号;WH/MR-Q/

监理规划交底记录表 工程名称 施工单位 被交底人员 （签字） 1． 监理工作依据 2． 监理工作程序 交 底 主 要 内 容 3． 监理工作方法及措施 4． 监理工作制度 5． 旁站内容 6． 安全文明施工内容和要求 交底单位 年 月 日 交底人员 （签字） 表号：WH/MR-Q/

监理细则交底记录表 工程名称 施工单位 被交底人员 （签字） 1工程专业特点 2关键和主要工序及节点 交 底 主 要 内 容 3工程质量控制要点和措施 4旁站内容和部位 5质量通病防治 交底单位 年 月 日 交底人员 （签字） 表号：WH/MR-Q/

设 计 评 审 记 录

记录标识： 编号： 项目名称 项目负责人 评审方式 评审阶段 评审时间 参加评审人员 评审内容 评审结论 (含需改进的 问题) 评审组长： 日期： 改进措施及 项目负责人： 日期： 实施情况 审批意见 技术负责人： 日期： 表号：WH/MR-Q/

设 计 验 证 记 录

记录标识： 编号： 项目名称 项目负责人 验证方式 验证阶段 验证时间 参加验证人员 验证内容 验证结论 (含需改进的 问题) 验证组长： 日期： 改进措施及 项目负责人： 日期： 实施情况 审批意见 技术负责人： 日期： 表号：WH/MR-Q/

设 计 确 认 记 录

记录标识： 编号：

项目名称 项目负责人 确认方式 确认时间 参加确认人员 确认内容 确认结论 (含需改进的 问题) 评审组长： 日期： 改进措施及 项目负责人： 日期： 实施情况 审批意见 技术负责人： 日期： 表号：WH/MR-Q/

设 计 更 改 记 录

记录标识： 编号： 项目名称 项目负责人 更改原因 更改时间 参加评审、验证人员 更改内容 (含对监理服务 组成部分和巳交付工程的影响) 有关专业 会签意见 评审、验证结论 需整改问题 的实施情况 评审组长： 日期： 项目负责人： 日期： 审批意见 技术负责人： 日期： 表号：WH/MR-Q/

设备监理服务规划

设备专业名称 监理服务阶段 编 制 批 准 中土五环（上海）工程管理顾问有限公司

年 月 日

表号：WH/MR-ES/项目监理机构环境、职业健康安全月度检查表 项目名称 编号 序号 检 查 内 容 检 查 情 况 简 述 评价 1 噪声检测 2 扬尘控制措施 3 废水排放措施 4 防毒措施 5 防电措施 6 防尘措施 7 防火措施 8 防机械伤害措施 安全监理人员 总监理工程师 检查日期 年 月 日 表号：WH/MR-QES/;/中土五环（上海）工程管理顾问有限公

司

专项检查整改回复单

项目名称： 工程管理部： 我项目监理机构已收到（ ）年第（ ）号专项检查整改通知单。现将整改情况回复如下： 总监理工程师：（签章） 事业部负责人：（签章） 年 月 日 复查意见： 复查人：_______ 工程 管理部（章） ______年_____月______日 表号：WH/

环境因素调查表

场所： 序活动、产品 号 或服务 环境因素 法规的涉及符量 合性 环境影响 状态 资源管理 固其管理 备现状 大水噪土体天煤原景他正异紧注 气 体 声 壤 废水 电 然观 问常 常 急 材物 题 气 气 料 编制： 审批： （管代 ） 日期：

表号：WH/环境因素识别评价表

场所：

评价方法（a+b+c+d+e） a b c d e ∑ 编号 环境因素 场所/部门 活动、产品及服务 环境影响 评价等级 编制：： 审批： （管代） 日期： 表号：WH/重要环境因素汇总表

场所： 序号 环境因素 场所/部门 活动/产品/服务 环境影响 时态/状态 控制措施 编制： 批准人：（ 管代 ） 日期

表号：WH/MR0-S/危险源调查表

场所： 序号 危 险 源 职业健康安全的影响 备注 表号：WH/MR0-S/危险源辨识评价表

编制： 审批：（管代） 日期： 场所： 风 险 评 估 序 号 危 险 源 L D=LEC评价结果 评 价 结 果 D 控 制 措 施 E C 编制： 审核：（ 管代） 日期 表号：WH/MR-S/显着风险清单

场所： 序号 危险源 可能导致的事故 备注 编制： 审核：（管代） 日期： 表号：WH/MR-ES/环境、健康安全法律法规标准适用性识别表 序号 法律法规标准 和其他要求 适用条款或 标准要求 对应环境因素 备注 编制人： 审核人： 批准人： 日期： 日期： 日期：

表号：WH/MR-ES/环境、健康安全适用法律、法规、标准清单

序号 法 律、法 规、标 准 名 称 颁布时间或文号 实施时间 颁布部门 相 关 条 款 适用部门/活动 编制： 日期 审核： 日期 审批： 日期 表号：WH/MR-E/环境管理方案 重要环境因素 不可接受风险的危险. 源 职业健康安全目标 项目主管部门 . 环境目标 指标 项目主管部门 项目相关部门 工程部 各管理部门 项目负责人 项目财务预算 . 主要技术方案及技术措施： 项目实施计划 措施内容 时间安排 责任部门 相关部门 检查结果 编制 日期： 批准人 日期 表号：WH/MR-S/ 职业健康安全管理方案

项目相关部门 主要技术方面及技术措施： 项目实施计划 时间安措施内容 排 门 责任部相关部门 检查结果 编制 日期： 批准人 日期

二、项目监理机构管理文件记录清单

序号 1 2 3 4 5 6 记录表号 WH/MD-05-01 WH/MD-05-02 WH/MD-06-02 WH/MD-06-03 WH/MD-06-04 WH/MD-06-05 胸卡发放清单 安全帽发放清单 项目监理机构检测设备台帐 工业与民用建筑、市政桥梁、道路工程测量施工监理过程质量控制标准表 记录计算手簿 级导线测量水平角观测用表 记录名称 页码 55 56 57 58 59 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 序号 24 25 26 27 28 29 30 31 WH/MD-06-06 WH/MD-06-07 WH/MD-06-08 WH/MD-06-09 WH/MD-06-10 WH/MD-06-11 WH/MD-07-01 WH/MD-08-01 WH/MD-09-01 WH/MD-09-02 WH/MD-09-05 WH/MD-09-06 WH/MD-09-07 WH/MD-09-08 WH/MD-07-02 WH/MD-07-03 WH/MD-07-04 记录表号 WH/MD-07-05 WH/MD-07-06 WH/MD-09-03 WH/MD-09-04 WH/MD-09-09 WH/MD-09-10 WH/MD-09-11 WH/MD-08-02 座标测量成果表 放样测量元素计算表 工程第 次变形观测成果表 水准测量记录计算成果表 座标计算表 测量业务联系单 技术标准、规范目录 项目监理机构检查评分标准 城市建设档案案卷目录 城市建设档案卷内目录 项目监理机构工作联系单/通知单目录 顾客提供文件/图纸目录 项目监理机构工程验收签证目录 项目监理机构文件目录 技术性文件需用计划表 规范、标准移交清单 规范、标准归还清单 记录名称 规范、标准发放清单 规范、标准丢失报告 管理部竣工档案检查表 竣工档案交付记录 检验批(隐蔽工程)质量项目验收记录台帐 分项工程质量验收记录台帐 建设工程材料监理监督台帐 项目监理机构安全监理工作专项检查评分表 60 61 62 63 65 67 68 75 76 77 78 79 80 81 82 83 页码 84 85 86 87 88 90 91 32 33 34 35 WH/MD-15-01 WH/MD-15-02 WH/MD-18-01 WH/MD-18-02 表号：WH/MD-05-01 危险废弃物目录 危险废弃物收集处理登记表 职工带薪休假计划申请表 统一安排年休汇总表 110 111 112 113 胸卡发放清单

序 姓名 胸卡编号 发放日期 签收 变更纪录 表号：WH/MD-05-02

安全帽发放清单 序 姓名 安全帽编号 发放日期 签收 变更纪录 表号：WH/MD-06-02

项目监理机构检测设备台帐

序 设 备 名 称 型 号 规 格 精 度 数 量 检验日期 有效期 检验单位 备 注 专职管理员： 总监：

表号：WH/MD-06-03

工业与民用建筑、市政桥梁、道路工程测量施工监理过程质量控制标准表

作业程序 阶作业名称 序段 号 接受任务 1 工作内容 标准或依据文件 管理点 质量控制 保证措施 落实具体人员和设备 对新搜集的资料进行精度评定和综合分析、对使用设备要进行验收，不用不合格的仪器设备 参照同类工程，样板工程 质量文件记录 测量业务联系单 需要签字的接桩资料 责任者 执行人 检查人 工程管理部接受任务 检测设备及测量工作 管理办法（WH/MD-06-A） 监视和测量装置的控制程序 总工工程管理部 或经理 监理员或监理工程师 总监 工 搜集资料程 仪器准备 准备 审查意见 控制点、中线桩资料、平面2 图、地形图、施工组织设计文件、测量仪器及检定证书测量人员上岗证书 对施工单位、监测单位测量3 方案提出意见，对甲方已知桩位成果质量、数量提出意见 4 场地控制网的复核、布设、观测、精度评定 极座标法，方向距离交合法，5 矢矩法、偏角法进行复核、放样 6 平面轴线、垂直轴线的测设和复核 记录、计算，资料装订成册、7 填写测量监理复核单，视需要撰写测量技术报告书 地下铁道、轻轨交通工程测量规范GB 50308-1999 城市测量规范CJJ8-99 工程测量规范GB50026-93 同上 同上 同上 审查记录 监理员或监理工程师 总监 现场施工放样作测量 业 轴线测设 资料整理归档 记录整理及编写技术报告或填写监理复核单 场地控制测量 用多测回、正反角、往* 返测距、闭合、附合等方法检查 * * 用不同方法检查或重复测量 同上 对测量成果进行精度评定或对监理对象的质量情况作出评价 作业记录 作业记录 作业记录 计算成果 测量监理复核单 测量技术报告书 监理员或监理工程师 监理员或监理工程师 监理员或监理工程师 监理员或监理工程师 总监 总监 总监 管理部 总 监 资料员 记录控制程序 （WH/） 表号：WH/MD-06-04

记 录 计 算 手 簿

工程名称： 内 容； 中土五环（上海）工程管理顾问有限公司共 页

年 月

表号：WH/MD-06-05

级导线测量水平角观测用表

线 号 页 测 视 望远镜位置I 望远镜位置Ⅱ 2C 方向中数之 站 准 度盘读数 度盘读数 (I-I-Ⅱ之中数 方向中数 备注 平 均 值 中数 中数 点 Ⅱ) A B A B 观测者 记录者 仪器 天气 日期 年 月 日 检查者 表号：WH/MD-06-06

座标测量成果表

测站：x= (m) y= (m) 后视：x= (m) y= (m) 测点 X（m） Y(m) 备注 日期： 记录： 天气： 检查： 表号：WH/MD-06-07

放样测量元素计算表

后视：x= y= 测站：x= y= 放样点 距离 角度 草图 1 2 日期： 计算： 放样： 天气： 检查：

表号：WH/MD-06-08

工程第 次变形观测成果表

抄录者：

检查者： 观测日期： 年 月 日 点名 本次沉降量 累计沉降量 Mm 表号：WH/MD-06-09 Mm ΔX 平面位移量（mm） ΣΔX ΔY ΣΔY 备注 水准测量记录计算成果表

20 年 月 日 天气： 观测者：

呈象： 记录者： 共 页 测线： 检查者： 第 页 点 号 改 后视 视线高 中视 前视 正 数 高程 表号：WH/MD-06-10

计算者： 对算者： 年 月 日 点名 观测值 方 位 角 距（m）离 ΔY Y ΔX X 点名 备考 座 标 计 算 表

表号：WH/MD-06-11

测量业务联系单 工程名称 工程地址 测量要求、内容、完成 日期 附 图 测 量 任 务 完 成 情 况 总 监： 测量人： 电 话 联系人 表号：WH/MD-07-01

技术标准、规范目录

项目名称： 序 标准编号 标准、规范内容 数 量 领用日期 借阅日期 借阅人签名 备 注 资 料 员：

表号：WH/MD-08-01

项目监理机构检查评分标准

工程名称： 总监: 见证员: 应扣检查要素 检 查 内 容 评分标准 检查情况简述 得得分 分 分 一、 文件控制程序（4分） 1.文件编号正确、完整；文件编号按《工程监理档案资料管理办法》WH/MD-09 2.收、发文登记符合要求：不允许有空白、涂改液修改； 3.项目受控规范、标准，要有发放编号章，自买规范要到公司进行登记并加盖发放章； 4.作废文件是否办理了相应手续，加盖作废及保留资料章； 5.文件标识：分类设文件夹，卷面上贴标签，写上条款名号，文件对号入座，分门别类存放；文件标识按《工程监理档案资料管理办法》WH/MD-09执行 6.文件状态齐全：a未审核或待审；b已审核但待判定的；c已审核确定为合格待发放的；d已审核确定不为合格，需要修改的。 以上六项每项不符要求扣分，共3分。 1.未及时传阅扣分；传阅填写《文件传阅记录表》WH/未填写收文登记簿扣分。 监理机构文件管理工作是否按程序要求进行？（3分） 3 公司、事业部下发文件是否及时进行传阅？（1分）（包括通知、技术标准等） 1 二、 记录控制程序（5分） 1、资料、规范借阅填写《文件、资料借阅申请表》；WH/，未填写扣1分； 2、文件归档填写归档表共为1分，每缺1项则全部扣资料、规范的借阅、归除 档是否按规定填写有a、项目机构联系单、通知单填写《项目监理机构工作关表格？(2分) 联系单/通知单目录》WH/MD-09-05 文件归档填写相关表b、《工程报验单》填写项目监理机构工程验收签证目格WH/MD-09-05—08等 录WH/MD-09-07 c、其它资料存档填写《项目监理机构文件目录》WH/MD-09-08 监理资料修改方法是监理资料修改未加盖更正章扣分 否正确？分) 自行设计表式是否编号并报总工程师审自行设计表式未报总工程师审批扣分 批？分) 电子版本文件是否有重要文件如规划、细则、评估报告等未储存在软盘、U备份？分) 盘、光盘或已储存但无标识的扣分 监理资料是否有专职人员即资料员收集、编监理资料无专人收集、归档扣1分 目？(1分) 监理资料储存场所是否做到适宜？（防火、档案储存场所适宜得分 防盗、防霉、防蛀、防潮、通风）？分) 2 1 9 小计 检查人： 检查日期： 表号：WH/MD-08-01

项目监理机构检查评分标准

工程名称： 总监: 见证员: 应得扣得检查要素 检 查 内 容 评分标准 检查情况简述 分 分 分 三、以顾客为关注焦点（2分） 与业主是否经常沟通并有相关记录？（2分）（工程例会、专题会议等）？ 项目监理机构内部是否经常进行沟通？是否建立内部学习制度？ （2分） 无相应的会议纪录扣2分 四、内部沟通（2分） 定期进行内部沟通、学习并有会议纪录及签到表得2分，缺一份扣1分 沟通标准：每月不少于二次 五、工作环境（2分） 上墙资料主要包括：公司营业执照、资质证书、项目监理机构办公环质量目标、方针、项目组织机构图、人员岗位职境是否适宜,上墙资料责、施工形象进度图、总平面图等；项目齐全内是否齐全、整洁美观？ 容符合要求分，整洁美观得分 （2分） 缺一份扣分，扣完为止 六、质量计划编制程序（12分） 监理规划内容是否符合要求、审批手续是否齐全、有针对性、内容1.内容不符合监理规范要求扣2分； 符合《建设监理规范》2.审批手续不齐全扣1分； 要求？是否有旁站监3.无针对性扣2分； 理方案（详见《中华人4、无旁站监理内容扣1分； 民共和国建设部房屋5、无安全专篇扣1分； 建筑工程施工旁站监6、无建筑节能专篇扣2分； 理管理办法》（施行）？(6分) 监理实施细则内容是否符合要求、审批手续是否齐全、编写是否及时，有针对性，内容符合《建设工程监理规范》要求？（6分） 2 2 2 6 1.内容不符合监理规范要求扣2分； 2.审批手续不齐全扣1分； 3.编写不及时扣2分/项； 4、无针对性扣2分； 6 七、与顾客有关的过程管理程序（3分） 监理合同（分） 无工程监理合同复印件扣分. 2 监理中标通知书 （分） 无中标通知书扣分。 1、 未收集、登记总包及分包合同扣1分/份； 2、 对重大施工变更，监理没有具体审查意见扣1分/项 工程合同（2分） 小计 检查人： 检查日期： 表号：WH /MD-08-01

项目监理机构检查评分标准

21 工程名称： 总监: 见证员:

检查要素 检 查 内 容 评分标准 检查情况简述 应得得扣分 分 分 八、建设/设备监理服务过程的控制程序（125分） 1、 监理事前控制（40分） 1、 无注册监理工程师执业证书和执业印章，该项为否决项； 2、 无总监任命书扣1分； 3、岗位到位率不符合委托监理合同约定，或小于三分之一扣4分； 1、无注册监理工程师执业证书或无上海（外省市）监理工程师（专业）证书，该项扣3分； 2、 无总监的授权书扣1分； 超越总监委托的工作内容行使职权扣2分； 1、无注册监理工程师执业证书或无上海（外省市）监理工程师（专业）证书，扣3分/人； 2、各施工阶段监理工程师专业不对口扣2分/人； 1. 无监理机构人员证书复印件扣分； d项目监理机构（2分） 2. 人员调动无记录，无监理人员名单扣分； 3. 无监理组织机构图扣分； 4、无考勤记录扣分； e监理规划、细则是否有向施工单位交底记录？第一次工地例会是否有会议纪要？（4分） 1、 监理规划、细则无向施工单位交底记录扣2分/项； 2、无第一次工地例会会议纪要扣2分；在会议纪要中未介绍监理规划的主要内容扣1分；未对施工准备情况提出意见或建议扣1分： a总监理工程师（5分） 5 b总监代表（3分） 3 c专业监理工程师 （5分） 5 2 4 f项目监理机构配备的1、未配备必要的检测工具、规范本项为否决必要的检测工具、规范、项； 标准并登记相应的台2、未建立相应台帐的扣分/项 账？（1分） g是否按规定佩带胸卡、1、 未按规定佩带胸卡，无胸卡发放清单扣有监理标志的白色安全分； 帽，并做好《胸卡发放清单》、《安全帽发放清3、 未正确佩带白色安全帽，未做好《安全帽发放清单》的登记扣分 单》的登记？(1分) 1、无开工报审表扣1分； 2、无施工许可证未采取措施扣1分； 3、日记中未记录开工条件审查情况扣1分； 4、现场未达到开工条件就签署同意开工意见扣1分/项； 1、 施工单位质保体系未报审，该项扣5分； 2、 施工单位项目经理部的组织形式、人员配置不符合，监理无审核意见扣2分；对总包的人员资质的核查无记录扣1分； 3、 施工单位项目经理部的人员资格证书不符合要求扣2分/人； 1 1 h是否有开工报审？（2分） 2 i是否审查施工单位质保体系?（5分） 5 小计 检查人： 检查日期： 表号：WH /MD-08-01

项目监理机构检查评分标准

28 工程名称： 总监: 见证员:

检查要素 检 查 内 容 评分标准 检查情况简述 应得分 扣得分 分 1、 未对施工单位的施工组织设计（施工方案）进行审核或有违反强制性条文的内容监理未审查发现的，扣6分； 对施工单位施工组织设 计（方案）的审查是否2、 施工组织设计（方案）无针对性扣2分； 符合要求？ 3、 施工单位未及时编制施工组织设计（方（6分） 案）监理未采取措施的扣4分； 4、 审查意见未在施工组织设计（方案）中完善或补充的扣2分； k项目监理机构是否有1、无施工资质证书、营业执照、无安全生产对分包单位的施工资质许可证复印件扣2分/项； 证书、安全生产许可证、2、无管理人员和特种作业人员证书或证书不 营业执照、进沪许可证、符合要求、无施工业绩每扣2分/项； 施工业绩等材料的核查3、分包单位未进行资质报审，监理未采取措记录？（6分） 施的扣2分/项； 6 6 a工程进度控制（4分） 1、 未审查施工单位编制的进度计划扣2分；未提出监理审查意见扣2分； 2、 无进度检查记录扣2分；出现偏差，未要求施工单位采取纠偏措施扣2分； 4、 未进行工程量计量扣2分； 5、 工程量计量与现场已检验合格的实物工程量不符扣2分； 6、 审核程序和签署不符合规定扣2分； 1、 材料报审不及时扣2分/项； 2、 材料质保资料必须齐全：材料出厂质量合格证明、出厂检测证明、复试证明、备案证明防伪复印件、生产许可证、交易凭证；每缺1份扣2分； 3、 不合格材料监理无措施扣2分； 4、 将不合格材料按合格材料签认的扣7分； 5、 未经监理同意即使用的材料，项目监理机构未采取措施的，扣7分； 该项为否决项 □ 按材料种类建立分类台账，每少一类扣1分； 2、在台账中应登记备案证明、交易凭证、生产许可证编号，使用部位等，每少一项扣1分； 按规定进行平行检测、抽样，检测频率按合同规定执行，每少一项扣一分，扣完为止，未分类扣2分； 4 b工程造价控制（4分） c对于进入现场建筑材料、构配件、设备的报审是否符合要求？（资料齐全、报审时间是否在材料使用前、进场数量是否有记录并准确填写）、是否实施见证取样制度？材料质保资料是否齐全？(7分) d每个项目至少设一名持证见证员（1分） e是否按项目情况建立监理分类台账，台帐内容是否齐全？（5分） f是否按规定进行平行检测？报告收集是否及时？是否有汇总清单？（2分） 4 7 1 5 2 材料质保资料复印三要素必须齐全：复印人g材料质保资料复印三签字、原件存放处、复印日期及加盖复印单要素是否齐全？（3分） 位红章；每缺1项扣1分，扣完为止； 小计 3 检查人： 检查日期： 表号：WH /MD-08-01

项目监理机构检查评分标准

38 工程名称： 总监: 见证员:

检查要素 检 查 内 容 是否有对施工单位的计量器具（磅秤、经纬仪、水准仪等）的检查记录？(4分) i是否有对施工单位现场标养室的检查记录？ (2分) j是否对分项工程进行实测实量?(2分) k隐蔽验收工程手续是否齐全？分部、分项、检验批验收是否及时？未经签字，不得进行下道工序施工，发现问题，签发质量问题通知单，并及时复查闭合(7分) l测量放线复核资料是否齐全，手续清楚？对施工单位的沉降观测是否进行复核和签认？(3分) m施工周围环境是否处于受控状态？(基坑开挖、市政工程等相关监测报表)(2分) n是否检查施工单位的防渗漏技术措施及其落实情况，并作相应的监理工作记录？（防渗漏技术措施落实的情况详见〈上海市住宅建设监理工作督导检查标准〉(4分) 0.是否审查施工单位建筑节能专项方案，监理是否编制相应的监理实施细则。（5分） 评分标准 1、 计量器具未经报审即在工程中使用扣2分/项； 2、检定证书已失效未及时重新鉴定的扣2分/项； 1． 标养室未经监理检查验收合格即投入使用扣1分； 2． 无监理日检查记录扣1分，记录不完整扣1分； 无实测实量记录扣1分/项 1、隐蔽资料不齐全, 分部、分项、检验批验收内容不齐全、监理验收意见不完整，签字权限不正确，扣7分； 2、资料不全扣1分/份； 3． 未经签字即进入下道工序施工扣3分/项； 4． 发现问题未签发通知单扣3分/项； 5、通知单问题未封闭扣1分/项； 1、 未对控制点、临时控制进行复核扣1分； 2、 未对报审的测量资料进行复核并签认报审资料的扣1分/项； 3、 临时控制点无保护措施监理未采取措施的扣1分； 1. 基坑开挖、市政工程业主未聘请有资质的环境监测单位监理无措施扣1分； 2. 无相关监测报表扣1分； 检查情况简述 应得分 4 扣得分 分 2 2 7 3 2 1、 无审查记录扣2分，施工单位未报审扣2分； 2、 监理未编制相应监理细则扣2分； 3、无相关巡视检查记录扣2分； 4 1、 无审查记录扣2分，施工单位未报审扣2分； 2、 监理未编制相应监理细则扣3分； 3、 监理细则内容无针对性扣3分； 5 有针对项目特点的旁站监1、 无旁站监理方案，该项扣4分； 理方案，方案内容全面、具2、 内容不符合要求、无针对性扣2分； 体，能指导旁站监理工作。3、 无旁站项目清单、无控制措施扣2分； （4分） 小计 4 检查人： 检查日期： 表号：WH /MD-08-01

项目监理机构检查评分标准

33 工程名称： 总监: 见证员

检查要素 检 查 内 容 评分标准 检查情况简述 应得分 3 扣得分 分 旁站记录是否真实、及时、准确、全面、有数量的应记录数据？(3分) 对旁站记录中提出的问题是否有跟进措施？(2分) q、设计文件(6分) 业主提供的施工图纸、设计文件是否有审图章？是否有会审纪要，会审纪要签字盖章齐全？（3分） 设计变更会签手续是否正确？图纸会审内容、设计变更内容是否反映在图纸上？（2分） 1、 旁站记录内容不符合要求扣3分； 2、 未按旁站要求进行旁站记录的扣3分； 3 1、问题未封闭扣1分/项； 2、无整改措施 该项扣2分； 2 1、 会审纪要签字盖章不齐全扣1分； 2、 监理未提出明确的会审意见扣1分； 3、 会审纪要中有未封闭项扣1分； 4、 无审图章该项扣3分; 1、变更会签手续不正确扣1分； 2、变更内容未反映在图纸上缺一份扣1分,扣完为止； 3 2 对业主提供的物品是否经过验证并填写《顾客财产台账》《顾客提供文件/图纸目录》1、 台帐不齐全扣1分/项,扣完为止； 《顾客财产/不适用记录》？对业主约定的保密文件、资2、 填写不完整扣1分/项,扣完为止； 料是否登记<保密资料登记表>并定期核查（1分） r、项目监理机构文件(12分) 1、 现场存在问题未下发监理工程师通知单扣2分/项； 2、 通知单内容以联系单代替的扣1分/项； 3、 问题未及时封闭的扣2分/项； 1、内容不符合要求扣1分； 2、 内容不全扣1分/项； 3、 记录问题未及时封闭扣1分/项； 4、 总监未及时签认扣1分/天； 1、 未分阶段编写质量评估报告扣2分； 2、 内容不符合要求，检验批的评定及数量不符合要求扣2分； 3、 编写不及时扣2分/项； 1 监理联系单、监理工程师通知单处理问题是否及时进行跟进封闭？(4分) 4 《监理日记》的填写是否正确，处理问题是否封闭？ (4分) 《工程质量评估报告》的编写是否符合要求？(4分) 3、监理事后控制(3分) 项目竣工后是否及时编制监理工作总结及监理业务手册？内容是否符合要求？ (2分) 项目在监理保修期内，总监是否回访工程项目，并填写《工程建设竣工回访记录表》？(1分) 小计 4 4 1、 未及时编制扣1分/项； 2、 内容不符合要求扣1分； 2 未填写《工程建设竣工回访记录表》扣1分； 1 26 检查人： 检查日期： 表号：WH/MD-08-01

项目监理机构检查评分标准

工程名称： 总监: 见证员:

检查要素 检 查 内 容 评分标准 九、顾客满意程度测量程序(4分) 检查情况简述 应得分 扣得分 分 是否有对顾客的回访《项目监理机构工作质量调查表》？(2分) 顾客是否有投诉或意见反馈，是否及时解决并填写《顾客不满意/投拆处理表》？ (2分) 1、未及时送交公司扣2分； 2、业主提出问题未及时跟进处理扣1分/ 份； 1、无投诉得2分； 2、有投诉处理得当扣1分； 3、有严重投诉扣2分； 2 2 十、监理服务监视和测量程序(10分) 开工前总监是否填写《项目监理机构开工前检查验表》(1分) 监理服务过程中，质量记录的签发是否正确？(2分) 签字权限不正确扣1分/份,扣完为止； 未填写、填写不完整、不正确扣1分； 1 2 总监是否按照《建设工程监理规范》组织编写《建设监理工作月报》？内容是否齐全？(2分) 总监是否定期检查项目监理机构的服务质量？ (5分) 未及时编写《建设监理工作月报》扣2分；内容不符合《建设工程监理规范》要求扣2分； 2 未按公司要求每月对项目监理机构 服务质量进行自查扣3分/次,扣完为止；连续两月未进行自查扣5分； 5 十一、不合格服务控制程序、纠正措施、预防措施(3分) 对上级部门检查中发现的不合格项是否采取纠正措施并整改，措施是否及时有效？改进/预防措施是否有效?(3分) 小计 合计 1、 未按照公司要求进行整改纠正扣1分； 2、 纠正措施无效扣2分； 不符合要求每份扣分,扣完为止. 3 注：所有扣分均以扣完实分值为准.

17 172 实得分 %=85% 合格率= 检查人： 检查日期：

应得分 表号：WH/MD-09-01 城 市 建 设 档 案 案 卷 目 录

项目监理机构：

案卷号 案 卷 名 称 卷内张数 归 档 备 注 图纸 文件 表号：WH/MD-09-02 日 期 城 市 建 设 档 案 卷 内 目 录

项目监理机构： 案卷号：总册—分册 序原图纸编号 张 图 所在图 纸 （ 文 件 ） 名 称 备 注 号 和 文 号 数 幅 张号 表号：WH/MD-09-05

项目监理机构工作联系单/通知单目录

项目名称： 序号 文件编号 文件内容 编制日期 回复日期 备注 表号：WH/MD-09-06

顾客提供文件/图纸目录

项目名称： 序号 收文/图 日期 文件/图纸编号 文件/图纸内容 是否 有效 表号：WH/MD-09-07 文件/图纸修改情况 修改文件编号 日期 修改文件编号 日期 项目监理机构工程验收签证目录

项目名称：

序 文 件 编 号 签 证 文 件 内 容 收文日期 签证日期 备 注 表号：WH/MD-09-08

项目监理机构 文件目录

项目名称： 序 收文日期 文件编号 文 件 内 容 份数 备 注 表号：WH/MD-07-02

技术性文件需用计划表

项目监理机构 序号 文件名称 文件编号 数量 备注 总监理工程师（签字）： 年 月 日 工程管理部负责人(签字): 年 月 日 总工程师审核： 年 月 日 表号：WH/MD-07-03

规范、标准移交清单

项目监理机构： 年 月 日 序 编号 名 称 数量 备注 移交人： 接受人：

（注：本表一式三份，移交人、接受人、工程管理部各一份）

表号：WH/MD-07-04

规范、标准归还清单

项目监理机构： 年 月 日 序 文件编号 文 件 名 称 数量 备 注 移 交 人： 工程管理部：

（注：本表一式二份，移交人、工程管理部各一份） 表号：WH/MD-07-05

规范、标准发放清单

项目监理机构： 序 领用日期 文件编号 文件名称 本数 签收 工程管理部经办人： 日期：表号：WH/MD-07-06

规范、标准丢失报告

项目监理机构： 资料员： 序 编号 名 称 领用 时间 领用人 份 数 丢失原因 工程管理部负责人意见： 表号：WH/MD-09-03 工程管理部竣工档案检查表

工地名称： 编号： 序号 需 整 改 部 分 整 改 情 况 备 注 竣工项目移交人： 工程管理部检查人： 日期： 表号：WH/MD-09-04

竣工档案交付记录

项目名称 开竣工日期 交 付 工程类型 交付日期 卷名 编号 卷号 卷内页数 备注 容 内 合计 总监意见： 共 卷 总监签名： 日期： 工程管理部意见： 负责人签名： 日期： 总工程师意见： 签名： 日期： 档案制作人签名： 收件人签名

表号：WH/MD-09-09

项目检验批(隐蔽工程)质量验收记录台帐

工程名称： 年 月 日

主控项目 一般项目 施工单位专业质施工监理施工施工项目施工单位 检查检员(项单位单位单位单位经理 评定目经理) 检查检查检查检查评定 评定 评定 评定 结果 监理单位验收结论 专业监理工程师批准人 序编号 号 验收部位 报审 日期 批准 日期 1 2 3 4 5 6 7 8 9 表号：WH/MD-09-10

分项工程质量验收记录台帐

工程名称： 年 月 日

序编号 号 1 2 3 4 5 6 7 分项名称 检验批部、 区段 检验批数 施工单位检查评定结果 项目技术 负责人 监理单位验收结论 专业监理工报审日期 批准日期 程师批准人 8 9 10 表号：WH/MD-09-11 建设工程材料监理监督台帐 材料类别：

工程名称： 监理单位： 年 月 日 材料 名称 规格品种 生产单位 供货单位 进货日期 工程材料报审表签认日期 施 工 现 场 监 督 使用部位 进货单编号 验收数量T 许可备案证明/现场验证单号 质量书编号 炉批号/交易凭证 产品标识 外观质量状况 质 量 检 测 材料检验日期 报告日期 检验报告编号 材料检测结果 见 证 员 监理签名 备注 序号 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 表号：WH/MD-08-02

?安全监理专项检查评分表

工程名称： 总监： 专职安全监理人员： 检应扣实查检查情况简检查项目 检 查 内 容 扣 分 标 准 得减得要述 分 分 分 素 专项施工方案 施组、安全方案、移机方案5 等集体措施无针对性扣5分 水泥库、搅拌站、生活设施 等布置不合理扣5分 作业场地地基未做硬化处场地布置 15 理扣5分 开挖的沟槽每有警示标志 扣5分 操作台无防雨、防晒棚扣5 分 传动部位外露部分无防护 装置扣5分 桩机设置 20 枕木有腐朽扣5分 2m以上沟槽垫枕未采用钢 制垫枕扣5分 无专人指挥、统一调度扣5 分 起吊钢平台钢丝绳布设不拆卸、移位 15 均衡扣5分 滚筒移机时无专人看管电 搅拌桩 缆扣5分 搅拌下沉时，人离动力头距 离不符合规范要求扣5分 搅拌遇障碍时强行搅拌扣5搅拌作业 15 分 搅拌作业时操作人员离开 操作台扣5分 操作人员未带防尘口罩、防 尘帽扣3分 将手或工具伸入运转的搅 拌筒内扣5分 搅拌筒电机无防尘、防水措后台操作 20 施扣5分 供灰浆管连接部位不紧密 牢固扣5分 供浆结束后不及时清洗输 浆机械、管道扣2分 登高作业人员没挂好安全登高作业 5 带扣5分 产生的废水未经沉淀直接现场排水 5 排入下水道扣5分 合10 计 0 检查人：） 检查日期：表号：WH/MD-08-02

安全监理专项检查评分表

工程名称： 总监： 专职安全监理人员： 检应扣实查检查情况简检查项目 检 查 内 容 扣 分 标 准 得减得要述 分 分 分 素 专项设计、安全施工方案 作业前交底 作业人员上岗证 警戒区及监护 方案不符合规范要求，扣5分，无计算书扣5分 无作业交底或交底不全面、交底无针对性及具体措施扣5分 作业人员没持有效证件上岗扣3分 作业未设警戒区域或未派专人监护扣2分 基础不平实由积水、无底座或垫木扣5分 未按纵下横上设置扫地杆扣3分 无排水措施的扣2分 未按施组设计规定设置拉结件、链墙件扣5分 拉结件、联墙件不牢固由松动、设置点距离大于主节点300mm扣3分 拉结件、联墙件不随脚手架逐层安装或拆卸扣2分 立杆、大小横杆间距未施组设计安装或不符合规范要求扣5分 未按施组设计安设剪刀撑并沿脚手架高度连续设置扣3分 纵横扫地杆离地大于200mm扣2分 脚手板没慢铺或材质不合要求扣2分脚手板有探头，竹笆脚手板未四点绑牢扣3分 脚手架外侧无密木式安全网围封或网有破损扣2~5分 施工层未设置米防护栏杆扣3分 施工层未设置挡脚板，高层架体未高于钢筋模板工程一步扣2分 未按脚手架搭设进度进行检查验收并及时纠正缺陷扣2分 单排脚手架伸入墙内小于24cm扣3分 施工层以下每隔十米没有设置隔离的扣3分 施工层架内立杆与建筑物无封闭的扣2分 脚手架未设置上下通道或通道不符合要求扣1~5分 无设计、搭设不符合设计、无验收及挂牌扣5分 杆件、型钢不符合要求扣5分，地锚固定不牢靠扣5分，垫铁没有契紧、无点焊焊接扣5分 10 5 3 2 10 10 10 15 2 3 5 立杆基础 拉结件、联墙件 杆件间距与剪刀撑 各类脚手架 脚手板和防护栏杆 分部检查验收 单排脚手架 架体封闭 5 5 15 通道 卸料平台 悬挑架 合10 计 0 检查人： 检查日期：表号：WH/MD-08-02

?安全监理专项检查评分表

工程名称： 总监： 专职安全监理人员： 应扣实检查要检查情况简检查项目 检查内容 扣 分 标 准 得减得素 述 分 分 分 降水不到位或排水不 坑内降水及排水 10 及时扣5~10分 深度超过2m的基坑施 工无可靠临边围护措施的扣5分 人员上下不设专用梯 临边围护及人行通子或通道的扣5分 20 道 人行梯子不符合安全 要求的扣5分 人行梯子不能满足施 工需要的扣5分 坑槽开挖设置安全边 坡不符合安全要求的扣10分 特殊支护的做法不符 坑壁支护 20 合设计方案的扣5分 土方开挖后没有及时 进行支护的扣5分 基坑支护 无基坑监测或监测措 施不到位的扣5分 监测数据报警后无相 基坑监测 应措施的扣5分 20 对坑壁渗水及漏水情 况无分析及相应措施的扣5~10分 积土、料具堆放距槽 边距离小于设计规定的扣5~10分 坑边荷载 20 机械设备施工距槽边 距离不符合要求，又无措施的扣5~10分 未按规定挖土或超挖 的扣5分 土方开挖 10 挖土机作业时,有人 进入挖土机作业半径内的扣5分 合计 10 0 检查人： 检查日期：表号：WH/MD-08-02

安全监理专项检查评分表

工程名称： 总监： 专职安全监理人员： 检应扣实查检查情况简检查项目 检 查 内 容 扣 分 标 准 得减得要述 分 分 分 素 架体无生产和使用证、出厂合格材质不合要求扣5分 无检测单位合格证、总包单位三级验收手续、不挂验收合格牌扣5分 无专项施工组织设计或施组未经审批或作业人员无证上岗扣5分 无安全操作规程或规程不齐全扣2~5分 设计书未经技术部门审核批准扣5分 长细比压杆大于150，受拉杆大于300扣5分 主框架、支撑框架（桁架）各节点的各杆件轴线不交汇与一点扣5分 无制作安装图或图不齐全扣5分 架体、主框架、支撑框架不定型扣5分 架体构造 支撑框架不直接承受主框架立柱载荷的扣5分 不能满足架体在各种工况下支撑、防坠、防倾覆能力的扣5分 穿墙螺栓与结构没采用双螺母，露丝小于3扣的扣5分 附着支撑与工程结构连接处混凝土强度小于C10的扣5分 同一竖向面承受载荷和防倾装置少于二处，上下间距小于架体全高1/3扣3分 防倾导向间歇大于5mm扣2分 不在每一主框架提升设备处设置一个的扣3分 防坠装置失灵或制动距离大于80mm扣2分 防坠和提升装置没有分开设置在两套附着支承上扣5分 提升设备同步性不受控的扣3分。没有超载报警停机、欠载报警功能的扣2分 架体外侧没用密目网围封扣2分 脚手板铺设不严密、底部围用安全网兜底扣2分 没有逐层设置二到防护栏杆和档脚板扣2分 载荷堆放不均匀，升降不平稳扣2分 升降、拆除未设置警戒线扣2分 管理制度 无五级以上大风及其他恶劣天气、夜间禁止升降和拆卸制度扣2分 无定期检查、定人管理制度扣3分 20 20 10 使用条件 设计计算 15 5 15 附着支撑结构 附着式升降脚手架 防倾装置 防坠装置 5 10 架体安全防护 100 检查人： 检查日期：合计 表号：WH/MD-08-02

安全监理专项检查评分表

工程名称： 总监： 专职安全监理人员： 检应扣实查检查情况简检查项目 检 查 内 容 扣 分 标 准 得减得要述 分 分 分 素 施工方案 无施工方案、方案中无设计计算内容、方案不具体、方案审批批准手续不符合要求扣2~10分 无检测合格证明、总包验收手续不齐全、没有挂合格牌扣3分 作业前无专项交底、交底无具体内容、措施扣2分 挑梁锚固或配重抗倾覆装置不符合规范要求扣5分 组装不符合设计要求扣3分 施工前未进行载荷试验并符合要求扣2分 作业人员无高空作业证扣3分、无体检证明的扣2分 作业人员 个体防护用品不全的扣3分 安全钩没挂在生命绳上扣5分 吊篮上作业人员超限的扣2分 自检、警戒、监护 作业前没有自检及记录扣5分、作业区未设警戒区扣3分、上下无专人监护扣2分 地板不防滑、不牢固、没由满铺扣3分，材质不符合规定并有探头扣2分 升降葫芦保险卡、安全锁、楼层停靠保护措施、上下行程限位保险等失灵或无每班自检记录的扣1~5分 升降装置有松动、裂纹、变形、振动扣2~5分 吊篮作吊装机械使用的扣3分 吊篮提升不平稳有倾斜扣2分 吊篮四侧防护栏杆不牢固，靠建筑物一侧低于800mm，四侧无挡脚板的扣3分 吊篮防护 独自一人在吊篮上工作的扣2分 安全锁与架体连接有裂纹、变形、松动扣1~5分 安全绳有断丝松散现象扣5分 施工载荷 施工载荷超过规定扣3分 载荷分布不均匀扣2分 不使用航空钢丝绳扣3分，绳卡与钢丝绳不匹配扣2分 钢丝绳有乱丝、毛刺、断丝、压痕、变形、锈蚀扣1~5分 10 检测、验收、交底 5 制作组装 10 15 10 5 5 10 15 5 10 吊篮外墙作业 平台地板 安全装置 升降操作 钢丝绳 100 合计 检查人： 检查日期：

表号：WH/MD-08-02

安全监理专项检查评分表

工程名称： 总监： 专职安全监理人员： 检应扣实查检查情况简检查项目 检 查 内 容 扣 分 标 准 得减得要述 分 分 分 素 施组、安全方案、移机方案专项施工方案 等具体措施无针对性扣 10 5~10分 交底内容不具体或不符合技术交底 5 规范要求扣5分 作业区标志围未设置作业区标志或围栏、非作业人员随意进入作业 5 栏 区扣5分 施工场地、排水场地不平整、无排水沟或未10 系统 配排水设备扣5~10分 登高作业 作业人员未挂安全带扣5分 5 桩锤、桩矛、桩不处在同一 轴线扣5分 桩帽填料偏斜扣5分 桩、锤铅垂线 20 用桩机行走和转动纠正桩 偏斜扣5分 打偏心桩扣5分 （贯入 打桩机桩） 发生偏心吊桩、强行拉桩扣 5分 吊桩（桩机中心混凝土预制桩水平距离离15 与桩距） 桩机大于四米扣5分 钢管桩水平距离大于7米的 扣5分 作业区内有高压线且无防 护措施的扣5分 监控人员距桩锤距离小于5打桩 15 米扣5分 无专人控制桩锤曲柄控制 绳，不能紧急停锤的扣5分 带锤行走桩锤没有放置在 最低位置扣5分 行走场地不平实，地基承载履带式桩机 15 力不符合要求扣5分 行走时无专人指挥扣5分 合10 计 0 检查人： 检查日期：表号：WH/MD-08-02

安全监理专项检查评分表

工程名称： 总监： 专职安全监理人员： 检应扣实查检查情况简检查项目 检 查 内 容 扣 分 标 准 得减得要述 分 分 分 素 专项施工方案 施组、安全方案、移机方案5 等具体措施无针对性扣5分 场地供水、供电、冲洗循环 系统布置不合理扣5分 施工现场没铺设硬地坪扣5 分 场地布置 15 排水系统、沉淀系统设置不 合理扣3分 废浆外运排放、堆放不合理，没有及时外运清理扣2 分 传动皮带、齿轮、联轴器无 安全防护罩扣5分 作业人员劳动防护用品不安全防护 15 全扣5分 作业人员随意跨越传动部 位（包括防护罩）扣5分 用电不按临时用电要求进 行扣5分 移动桩机时无专人看管电 电气安全 缆扣5分 15 钢筋笼连接焊接作业人员不穿绝缘鞋、戴绝缘手套扣 钻孔灌注桩 5分 桩机安装不稳固扣5分 升降钻具时，提升机碰撞塔 架、构件等扣5分 桩机操作 15 提升机缺口不正确扣2分 拖引钻具不采用工具扣3分 钻进时操作人员离岗扣2分 升降刹把棘齿、棘轮啮合不 好扣3分 升降时用手扶摸钢丝绳扣2 升降机操作 15 分 高压胶管、水笼头无防坠落 措施扣3分 运转时擦洗、拆卸、修理机 械扣1~5分 斜拉钢筋笼扣5分 下导管无专人统一指挥扣2灌注作业 10 分 斜拉导管扣3分 钢丝绳布设不均衡、吊装不吊装桩机 10 平稳扣5分 吊装时没有遵守“十不准”、 “十不吊”扣5分 合10 计 0 检查人： 检查时间表号：WH/MD-08-02

安全监理专项检查评分表

工程名称： 总监： 专职安全监理人员： 检应扣实查检查情况简检查项目 检 查 内 容 扣 分 标 准 得减得要述 分 分 分 素 吊篮无停靠装置的扣5分 无超高限位装置的扣5分 限位保险装15 高架提升机无下限位装置、缓置 冲器或无超载器的扣 1~5分 连墙杆的位置不符合规范要 求的扣5分 与建筑物结连墙杆与脚手架连接的扣515 构连接 分 连墙杆连接不牢或材质、连接 做法不符合要求的扣5分 卸料平台两侧无防护栏杆或 防护不严的扣5分 楼层卸料平平台无防护门或不起作用的20 台防护 每一处扣2分（10分） 地面进料口无防护棚或不符 合要求的扣5分 物料提升机 吊篮无安全门的扣5分 高架提升机不使用吊笼的扣 吊篮 15 5分 吊篮提升使用单根钢丝绳的 扣5分 钢丝绳无过路保护或拖地扣 5分 钢丝绳 15 钢丝绳锈蚀、缺油的扣5分 钢丝绳磨损已超过报废标准 没有及时更换的扣5分 架体外侧无立网防护或防护 不严密的扣2~5分 架体与传动无联络信号的扣5分 20 系统 卷扬机无操作棚的扣5分 安装后无验收手续和责任人 签字的扣5分 合10 计 0 检查人： 检查日期：表号：WH/MD-08-02

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工程名称： 总监： 专职安全监理人员： 检应扣实查检查情况简检查项目 检 查 内 容 扣 分 标 准 得减得要述 分 分 分 素 无检测合格、三级验收使用前验收 5 手续扣5分 司机、指挥工无证上岗持证上岗、保养检查 扣5分，无专人负责保 10 养检查制度扣5分 超高、变幅、行走限位限位器 器失灵每项扣2分，（5 5 分） 吊钩无保险装置或装 置失灵扣5分 卷扬机滚筒无保险装保险装置 15 置扣5分 上人爬梯无保护圈扣 5分 力矩限位器失灵扣5力矩限位器 5 分 不按规定设置附墙件、或间距、联结形式不符固定式塔吊 5 合施组或产品说明书 要求扣5分 夹轨器不全或无效扣3分，不按规定使用扣 2分 塔式起重机 轨距偏差超标、轨道极轨道式塔吊 限无止挡器或止挡器 10 无效扣1~3分 路基不平实或由积水、行走无声响信号扣~2 分 行走塔吊无卷缆器或 卷缆器失灵扣5分 电气安全 10 塔架接地、接零不符合 要求扣5分 两台以上塔吊作业无有效防碰撞装置扣5 分 多塔作业 10 在回转半径内重叠作 业的扣5分 升节、拆除人员无证上岗扣5分。无专人指挥 扣5分 升节、拆除 不设置警戒区和监护20 人员扣5分 作业前不检查工具、吊 具、索具扣5分 检查保养 无定期检查保养记录 5 扣5分 合10 0 计 检查人： 检查日期：表号：WH/MD-08-02

安全监理专项检查评分表

工程名称： 总监： 专职安全监理人员： 检应扣实查检查情况简检查项目 检查内容 扣 分 标 准 得减得要述 分 分 分 素 小于安全距离无防护措施的扣10分，防护外电防护 20 措施不符合要求、封闭不严密的扣5~10分 配电线路未按TN-S系统要求配备电缆的扣 5分 配电线路 10 配电线路架设或埋设 不符合要求的扣5分 不符合“三级配电二级 保护”要求的扣5分 开关箱（未级）无漏电保护或保护器失灵，每 一处扣1分（5分） 漏电保护器参数不匹配，每发现一处扣1 分(5分) 35 违反“一机、一渣、一施工现场临配电箱开关箱 漏、一箱”的每一处扣 时用电 1分（5分） 电箱非标准电箱每一 个扣1分（5分） 电箱无门、无锁、无防雨措施的每一处扣1 分（3分） 电箱下引出线混乱每 一处扣1分（5分） 照明专用回路无漏电 保护的扣5分 灯具金属外壳未作接零保护的每一处扣1 现场照明 15 分（5分） 室外灯具变压器未采取可靠防雨措施的每 一处扣1分（5分） 工作接地与重复接地 不符合要求的扣5分 接地与防雷 未采用TN-S制的扣520 分 专用保护零线设置不 符合要求的每一处扣1分（5分） 保护零线与工作零线 混接的扣5分 合10 计 0 检查人： 检查日期：表号：WH/MD-08-02

安全监理专项检查评分表

工程名称： 总监： 专职安全监理人员： 检应扣实查检查情况简检查项目 检 查 内 容 扣 分 标 准 得减得要述 分 分 分 素 吊笼安全装置未经试验或失 灵的扣5分 安全装置 10 门连锁装置不起作用的扣5 分 地面吊笼出入口无防护棚或搭设材料不符合要求的扣5 分 安全防护 13 每层卸料口无防护门的扣3 分 卸料台口搭设不符合要求的 扣5分 架体附着装置与脚手架相连 的扣2分 架体稳定 7 架体附着装置与脚手架相连 扣5分 司机无证上岗作业扣5分 每班作业前不按规定试车扣 司机 15 5分 施工升降机 不按规定交或无交接记 录的扣5分 超过规定承载人数无控制措 施的扣5分 荷载 15 超过规定重量无控制措施的 扣5分 未加配重载人的扣5分 未制定安装与拆卸方案或方 案未经审批的扣5分 安装与拆卸 安装队伍没有相应的资格证15 书扣5分 拆装无交底扣5分 电梯安全后无三级验收及检 测合格记录的扣3分， 安装验收 8 验收单上无量化验收内容扣 5分 无联络信号或信号不准确的联络信号 2 扣2分 电器安全 避雷 电气安装不符合要求扣5分 电气控制无漏电保护装置扣5分 在避雷保护范围外无避雷装置的扣3分 避雷装置不符合要求的扣2分 5 10 合10 计 0 检查人： 检查日期：表号：WH/MD-08-02

安全监理专项检查评分表

工程名称： 总监： 专职安全监理人员： 检应扣实查检查情况简检查项目 检 查 内 容 扣 分 标 准 得减得要述 分 分 分 素 操作人员未经培训或没执行定人定岗的扣2分 特种作业不持证上岗的扣5分 施工机具共性的安全要求 未经验收合格投入使用的扣3分 传动轴、皮带、齿轮等无防护罩裸露在外的每一处扣1分（5分） 机械不带电部分无保护接零或接地措施的扣5分 刨刃、平台无护手装置的扣5分 不及时清理下脚料的扣5分 无锯盘护罩、分料器、防护挡板等每一项扣1分（3分） 无人操作时未切断电源的扣2分 钢筋机械 钢筋冷拉作业区及对焊作业区无防护措施的扣5分 无二次空载保护器或保护器失灵的扣5分 接线桩无防护罩的每一处扣1分（5分） 电焊机 一次线长度超过规定或不穿管保护的扣5分 焊把线接头超过3处或绝缘老化的扣3分 电焊机无防雨措施的扣2分 离合器、制动器等失灵的扣5分 钢丝绳磨损超过规定的扣5分 搅拌机 搅拌机固定不符合要求的扣2分 操作手柄料斗保险装置失灵的扣5分 防护棚搭设不符合规范要求的扣2分 使用时防火间距不符合要求的扣5分 气瓶 现场管理制度或存放不符合规范要求的扣5分 无证驾驶或载人的扣5分 翻斗车 灯光、信号、刹车等失灵的每一处扣1分（5分） 10 5 20 5 20 20 10 10 平刨 圆盘锯 施工机具 合10 计 0 检查人： 检查日期：表号：WH/MD-08-02

安全监理专项检查评分表

工程名称： 总监： 专职安全监理人员： 检应扣实查检查情况简检查项目 检 查 内 容 扣 分 标 准 得减得要述 分 分 分 素 安全警示标志牌 施工现场安全警示标志设置 建筑材料、构件、料具堆放 材料堆放 料堆的标识 易燃易爆品存放 消防措施、制度或灭火器材 在已发生事故（或危险）处未设置明显的安全标志，每发现一处扣1分（5分） 建筑材料、构件、料具不按总平面布局堆放的扣1分（5分） 料堆未挂名称、品种、规格等标牌的扣5分 易燃易爆品未分类存放的扣5分 无消防措施、制度或灭火器材的扣1~5分 临时搭建的建筑物区域内未按规定配备灭火器材的扣2分，易燃易爆危险品品仓库未按规定配置灭火器材的扣3分 无动火审批手续或监护的扣1~5分 无消防水源（高层建筑）或不能满足消防要求的扣5分 安全网未取得建筑安全监督管理部门准用证的扣5分 安全网规格、材质不符合要求的扣5分 在建工程外侧未用密目安全网封闭的扣5分 每一处无防护扣1分（5分） 楼梯扣、电梯井口防护 楼梯口、电梯井口防护情况 防护措施不符合要求或不严密扣1分（5分） 防护设施未形成定型化、工具化扣2~5分 电梯井内每隔两层（不大于10m）少一道平网扣1分（5分） 每一处无防护措施2分 预留洞口、坑井保护 每一处防护措施不符合要求或不严预留洞口、坑井保护 密的扣1分 防护措施未形成定型化工具化的扣2分 每一处无防护棚扣3~5分 通道口防护 通道口防护 每一处防护不严扣1分（5分） 每一处防护棚不牢固、材质不符合要求扣1分（5分） 每一处临边无防护扣3分 各类临边防护 合计 各类临边防护 每一处临边防护不严，不符合要求扣2分 5 15 现场防火 灭火器材的配置 20 动火审批及监护 消防水源 安全网 安全网设置 15 20 5 15 5 100 检查人： 检查日期：

表号：WH/MD-08-02

安全监理专项检查评分表

工程名称： 总监： 专职安全监理人员： 检应扣实查检查情况简检查项目 检 查 内 容 扣 分 标 准 得减得要述 分 分 分 素 支撑系统 现浇混凝土模板支撑系统无设计计算的扣5分 支撑系统不符合设计要求的扣5分 支撑模板的立柱材料不符合要求的扣5分 立柱稳定 立柱底部无垫板或垫板材料不符合要求的5分 不按规定设置纵横向支撑的扣5分 立柱间距不符合规定的扣5分 模板上施工荷载超过规定的扣5分 施工荷载 模板上堆料不均匀的扣5分 大模板存放无防倾倒措施的扣5分 10 20 10 20 20 10 10 模板系统 模板存放 各种模板存放不整齐、过高等不符合安全要求的扣5分 高处作业无可靠立足点的扣5分 拆除区域未设置警戒线且无专人监护的扣5分 留有未拆除的悬空模板扣5分 模板拆除每办理相关手续扣5分 模板工程无验收手续的扣5分 支拆模板 模板验收 验收单无量化内容的5分 模板拆除前未经拆除申请批准的扣5分 支拆模板未经安全技术交底的扣5分 作业面孔洞及临边无防护措施的扣5分 作业环境 垂直作业上下无隔离防护措施的扣5分 合10 计 0 检查人： 检查日期：表号：WH/MD-08-02

项目监理机构安全监理工作专项检查评分表

工程名称： 总监： 专职安全监理人员： 检应扣实查检查情况简检查项目 检 查 内 容 扣 分 标 准 得减得要述 分 分 分 素 一、项目监理机构基本配置 与安全监理工作有关的法法规、标准、文件 规、文件、标准、规范 安全防护用具和必要装备 个人安全防护用品、与工程有关的必备装备 安全监理人员的配置，安全监理人员的考勤记录 总监理工程师安全培训证书 未配置与安全监理工作有关的法规、文件，未配置与本工程有关的安全生产标准、规范的扣1～5分 未配置个人安全防护用品，未配置委托监理合同约定的必备装备，扣1～3分 未配备安全监理人员，或安全监理人员无相应上岗证，扣5分；配备的安全监理人员不到岗的扣1～2分 总监理工程师未参加安全培训的扣5分 15 安全监理人员 总监理工程师培训 二、项目监理机构安全监理制度贯彻执行情况 项目监理机构是否建立安全监理工作制度及安全监理管理网络 未建立安全监理工作制度，扣1～3分，未建立项目监理机构安全监理管理网络，扣1~3分 未确定项目监理人员的岗位安全职责扣1～3分 未有效考核有关部门人员职责（总监须备份项目监理人员的绩效考核复印件），扣1分 10 项目监理机构安全监理工作制度及岗位责任制 项目监理人员的岗位安全职责 有关人员职责考核 三、文件的编制与审查 监理规划中的安全监理内容及相应目标或单独的安全监理方案 安全监理方案，安全目标 安全监理方案具体内容（按《建设工程施工安全监理规程》） 安全监理方案的审批 监理规划中未制定安全监理目标及未编制相应的监理方案内容或单独编制相应的监理方案，扣6分 安全监理方案内容不全，扣～4分 安全监理方案未经公司技术负责人审批，扣3分 18 43 危险源识别 危险源的识别调查 未对所监理项目进行危险源调查的扣5分 小 计 检查人： 检查日期 表号：WH/MD-08-02

项目监理机构安全监理工作专项检查评分表

检查要素 检查项目 检 查 内 容 扣 分 标 准 监理实施细则中未包括安全监理工作的具体措施，或未编制专项安全监理实施细则，扣5分 安全监理实施细则中缺少主要内容，扣～3分 安全监理实施细则未经总监理工程师审批，扣2分 未编制安全监理工作月报的或未定期编制的，扣1～3分 安全监理月报中主要内容不全，扣～1分 安全监理工作月报无发文记录的，扣～1分 施工单位安全生产规章制度未报监理备案，扣1分 当施工现场发生重复发生的施工单位安全生产规章制度的落实 施工单位资质、安全生产许可证 施工单位资质、安全生产许施工单位资质、安全生产许可证 报审资料是否满足贯标要求 可证报审资料 安全事故隐患时，未检查施工单位安全生产制度落实情况，扣～1分 未按规定审查施工单位资质和安全生产许可证，扣1~5分 报审资料存在重大问题未发现扣～3分 报审资料复印件必须有复印单位红章、复印人签字、复印日期及原件存放处等，每缺一项，扣分（2分） 施工单位项目经理和专职安全生产管理人员资格及施工单位两类人员 配备人数 施工单位项目经理和专职安全生产管理人员资格报审资料 未按规定审查项目经理和专职安全生产管理人员资格及配备人数与工程规模不符，扣1～5分 报审资料存在重大问题未发现，扣～3分 检查情况简述 应扣实得减得分 分 分 监理实施细则中安全监理措施或单独的安全监理细安全监理实施细则（包括危险性较大工程） 则 结合工程情况检查安全监理细则内容 安全实施细则的审批 安全监理工作月报的编制 安全监理工作月报 安全监理工作月报的内容 安全监理工作月报的发放记录 施工单位有关规章制度监理备案情况 施工单位规章制 2 10 5 10 度 8 小 计 检查人： 检查日期：35 表号：WH/MD-08-02

项目监理机构安全监理工作专项检查评分表

检查要素 检查项目 检 查 内 容 扣 分 标 准 报审资料复印件必须有复印施工单位两类人员 报审资料是否满足贯标要求 施工单位与建设单位、总包安全生产协议书 单位和分包单位安全生产协议书 单位红章、复印人签字、复印日期及原件存放处等，每缺一项，扣分（2分） 未见施工单位与建设单位、总包单位和分包单位安全生产协议书，扣～1分 未按规定审查特种作业人员的特种作业人员操作证 特种作业操作证，扣1～3分 特种作业操作证已过有效期未发现，扣～2分 特种作业人员 根据工程规模查特种作业人员的数量 报审资料是否满足贯标要求 特种作业人员的人数明显不符合要求未指出，扣～1分 报审资料复印件必须有复印单位红章、复印人签字、复印日期及原件存放处等，每缺一项，扣分（2分） 检查情况简述 应扣实得减得分 分 分 2 1 8 安全生产保证体系 施工现场安全保证体系及认证证书 未按规定督促施工单位进行安保体系认证并报项目监理机构备案的，扣1～3分 未按规定审查施工组织设计中的安全技术措施或安全专项方案，扣1～5分 3 施工组织设计中的安全技施工组织设计（方案） 术措施或安全专项方案 施工组织设计中的安全技术措施或安全专项方案不符合工程建设强制性标准之处未发现，扣1～3分 10 施工组织设计中的安全技术措施或安全专项方案的审批 安全防护、文明施工措施费用计划报审 安全防护、文明施工措施费用 安全防护、文明施工措施费用使用情况 安全防护、文明施工措施费用的签认 施工单位内部编审手续不全未发现，扣～2分 未按规定审查安全防护、文明施工措施费用计划，扣2分 未检查安全防护、文明施工措施费用使用情况，扣～2分 签认安全防护、文明施工措施费用无依据，扣～2分 30 6 小 计 检查人： 检查日期： 表号：WH/MD-08-02

项目监理机构安全监理工作专项检查评分表

检查要素 检查项目 检 查 内 容 扣 分 标 准 检查情况简述 2 15 应扣实得减得分 分 分 施工现场安全质量标准化标准化达标工地 达标工地考核评分核准记录 机械设备、安全设施报审记录 未按规定核准施工现场安全质量标准化达标工地考核评分，扣1～2分 进场设备无报审记录或报审表式不符合要求，扣1～5分 无大型起重机械和自升式架设设施确认报审手续，扣1～5分 无大型起重机械和自升式架设设施核查验收手续，扣1～5分 机械设备、安全设施审查 大型起重机械和自升式架设设施确认报审 大型起重机械和自升式架设设施核查验收 四、检查与监督（包括危险性较大工程） 危险性较大工程的确认报审表（认定标准393号令、无危险性较大工程的确认报建设部建质[2004]第213审表，扣5分 号、沪建建管[2004]第113号文） 施工现场临时用电验收手续 施工现场安全监理巡视检查记录 无验收核查手续，扣3分 验收记录不全，扣1～2分 未按要求进行巡视检查，扣1～3分 巡视检查记录不全，扣～2分 施工现场存在安全事故隐患未签发监理工程师通知单，扣5分 施工现场安全事故隐患严重或严重违反工程强制性标准的未签发工程暂停令，扣5分 签发工程暂停令未及时报告建设单位，扣2分 施工单位对施工现场安全事故隐患拒不整改或不停工整改未及时报告安全监督部门的，扣3分 对安全事故隐患的整改结果未及时进行复查，扣1～5分 复查记录不全，扣~3分 5 10 5 危险性较大工程的确认 临时用电工程 5 5 巡视检查 指令 监理工程师通知单 工程暂停令 报告 监理工作联系单 复查 监理工程师通知单回复单或工程复工报审表 8 小 55 计 检查人： 检查日期： 表号：WH/MD-08-02

项目监理机构安全监理工作专项检查评分表

检查要素 检查项目 检 查 内 容 扣 分 标 准 未按规定进行安全检查或参与工地安全检查，扣5分 安全检查记录不符要求，扣1分 现场安全检查 安全检查记录 检查记录内容简单扣~2分 对存在问题无相应措施或复查验收手续，扣2分 检查情况简述 应扣实得减得分 分 分 10 3 2 10 项目监理机构安全月度检查表 监理日记 安全月度检查表记录 未按《项目监理机构安全月度检查表》对项目进行的检查，扣3分 监理日记中未记录安全监理工作情况，扣~2分 无任何风险预案，扣5分 未编写项目监理机构应急准备与响应措施或编制内容不全，扣2~3分，每缺一项预案，扣1分，共5分扣完为止 监理日记 风险管理 风险预案及项目监理机构应急准备与响应措施。 五、安全事故及突发事件处理 是否按照公司管理文件《关于工程重大事项上级部门检查及时上报的通知》执行 事故调查处理是否执行有关程序，有无相关资料，对防范事故的再次发生是否有措施 没有执行公司制度或及时上报，扣2分 事故调查资料不全或不符合事故处理程序，防范措施不落实，扣2~3分 对有关主管部门签发的整改通知单未督促施工单位限时整改，或项目监理机构未整改的，扣1~5分 5 安全事故处理 5 外部各类检查 有关主管部门检查记录 小 35 计 合 19 计 8 检查人： 检查日期： 注：1.此检查表的最终得分由两部分组成，即内业与现场检查，?内业资料检查得分所占权重，现场检查得分所占权重为，两者相加为最后得分； 2．现场检查表根据涉及的工程情况予以取舍。 3.计算公式

实得分（资料得分+现场得分）

合格率 = %=85% 应得分（资料分+现场分）

表号：WA/MD-15-01

危险废弃物目录 序号 名称 环境影响 备注 编制 日期 审批 日期 表号：WA/MD-15-02

危险废弃物收集处理登记表

收集日期 废弃物名称 数量 处理情况 处理日期 经办人 备注 表号：WH/MD-18-01

职工带薪年休假计划申请表

（ ）年度

部门/项目名称：

姓名 累积工龄（累计至2011年12月） 天 结余天数 月 天 带薪年休假可使用天数 实 际 使 用 情 况 开始日期 带薪年休假已使用天数 结束日期 使用天数 个人签名 部门负责人审核 分管部门审核 人事部审核 总裁审批 备注： 于2013年2月5日前全部使用结束，到截止日期没有使用结束，作自动放弃。 表号：WH/MD-18-02

统一安排年休汇总表

序号 1 2 3 4 5 6 7 8 9 姓名 工龄 年休天数 本次安排年休时间 剩余年休天数 人事部审核 10 11 12 13 14 15 16 17 18 部门负责人审核意见： 签字： 时间： 三、项目监理机构法规、规范记录清单

序号 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 25 26 27 28 29 30 31 记录表号 A1 A2 A3 A4 A5 A6 A7 A8 A9 A10 B1 B2 B3 B4 B5 B6 C1 C2 沪A1 沪B1 监A-16 监A-17 监B-05 监C-01 监C-02 监C-03 监C-04 监C-05 记录表号 序保存备注 期限 《工程开工/复工报审表》 长期 建设工程监理规范 《施工组织设计（方案）报审短期 同上 表》 《分包单位资格报审表》 短期 同上 《 报验申请表》 短期 同上 《工程款支付申请表》 短期 同上 《监理工程师通知回复单》 长期 同上 《工程临时延期申请表》 短期 同上 《费用索赔申请表》 长期 同上 《工程材料/构配件/设备报审短期 同上 表》 《工程竣工报验单》 短期 同上 《监理工程师通知单》 长期 同上 《工程暂停令》 长期 同上 《工程款支付证书》 短期 同上 《工程临时延期审批表》 长期 同上 《工程最终延期审批表》 长期 同上 《费用索赔审批表》 长期 同上 《监理工作联系单》 长期 同上 《工程变更单》 短期 建设工程监理规范 《施工进度计划报审表》 三年 市建筑管理部门编制 《巡视旁站检查记录》 三年 市建筑管理部门编制 《工程质量问题（事故）报 市安全质量监督站编制 单》 《工程质量事故处理方案报审长期 市安全质量监督站编制 单》 《专题报告》 三年 同上 《实测项目检测记录》 三年 同上 《外观项目评分表》 三年 同上 《质量保证资料检查记录表》 三年 同上 《监理日记》 短期 同上 《监理工作月报》 长期 同上 《监理月报》 长期 沪建交〔2011〕8号（沪用） 《监理专报》 长期 沪建交〔2011〕8号（沪用） 《监理紧急报告》 长期 沪建交〔2011〕8号（沪用） 记录名称 保存备注 记录名称 号 32 33 34 35 36 37 38 A.0.1 期限 《旁站监理记录表》 三年 《施工现场质量管理检查记录》 长期 《检验批质量验收记录》 《 分项工程质量验收记录》 《 分部(子分部)工程验收记录》 《单位(子单位)工程质量竣工验收记录》 《单位(子单位)工程质量控制资料核查记录》 《单位(子单位)工程安全和功能检验资料核查及主要功能抽查记录》 《单位(子单位)工程观感质量检查记录》 《施工总包单位资格报审表》 长期 长期 长期 长期 长期 长期 建设部颁发 建筑工程施工质量验收统一标准 同上 同上 同上 同上 同上 同上 39 40 41 42 43 44 45 46 47 48 49 50 51 52 53 D-a1 D-a2 D-a3 D-a4 D-a5 D-a6 D-a7 D-a8 D-a9 D-a10 D-a11 D-a12 D-b1 D-b2 记录表号 D-b3 长期 短期 建筑工程施工质量验收统一标准 上海市建设工程施工安全监理规程 序号 55 《施工分包单位资格报审表》 短期 《施工单位特种作业人员报审短期 表》 《施工组织设计（方案）报审表》 短期 《危险性较大工程确认报审表》 短期 《大型起重机械和自升式架设设短期 施确认报审表》 《大型起重机械和自升式架设设短期 施验收核查表》 《安全防护、文明施工措施费用短期 使用计划报审表》 《安全防护、文明施工措施费用短期 支付申请表》 《备案登记表》 短期 《监理工程师通知回复单》 长期 《工程复工报审表》 长期 《监理工作联系单》 短期 《监理工程师通知单》 长期 保存记录名称 期限 《工程暂停令》 长期 同上 同上 同上 同上 同上 同上 上海市建设工程施工安全监理规程 同上 同上 同上 同上 同上 同上 备注 同上 56 57 58 59 60 61 62 63 65 D-b4 D-c1 D-c2 D-c3 D-c4 《安全监理工作月报》 《安全监理巡视检查记录》 《危险性较大工程巡视检查记录》 《大型起重机械和自升式架设设施检查记录》 《施工现场安全质量标准化达标工地考核评分核准记录》 《监理业务手册》(人防) 《安全监理日记》 《监理业务手册》(人防) 短期 短期 短期 短期 短期 长期 短期 长期 长期 短期 同上 同上 同上 同上 上海市建设工程施工安全监理规程 国家人防办编制，表式见附页 公司自制 国家人防办编制，表式见附页 公司自制 公司自制 《在建项目信息表》 《项目（施工）情况月报表》 附：《监理业务手册》(人防) 《在建项目信息表》

《项目（施工）情况月报表》

监 理 业 务 手 册

监理单位： （盖章）

国家人民防空办公室制 名 称 监理工程 地 址 工程规模 造价（万元） 建设单位 设计单位 施工单位 工程等级 监 理 工 作 情 况 建设单位意见 年 月 日（公章） 质监站意见 年 月 日（公章） 奖惩记录 年 月 日（公章） 在建项目信息表

项目名称 建设单位 所属部门 工程造价（万元） 施工单位 岗位 备案总监 姓名 工程类 别/等级 合同额 业主联系人/电 话 联系地 址 工程地点 合同开竣工日期 设计单位 手机 邮箱 所属 质检站 项目人员总数 现场总监 总监代表 安全监理工程师 资料员 总监变更情况（如有）： 工程概况 备注 填表人： 填表日期： 填表说明：工程概况栏里，①若为房建工程，需要填写总层数（地上/地下）,总高度、总建筑面积、单位工程数量、占地面积、基坑深度、桩基类型、围护结构、建筑结构等内容。②若为市政道路工程，需要填写道路规模，是否含有桥梁路是否有软基处理等内容，以及河道驳岸类型。③若为地铁项目，需要填写建筑

面积、基坑深度、地上/地下层数、围护结构等。

年 月项目（施工）情况月报表（试行）

项目名称 项目负责人 本月监总监 理人数 总代 本月工程质量、安全动态情况 本月工程形象进度 监理通知单编号及简要 安全监理通知单编号及简要 上级主管部门 检查情况 是否延期 备注 项目监理机构 日期：

年 月 日

填表说明：通知单内容请简述，并注明是否已整改回复封闭；如有延期请在是否延期中注明估计的延期时间；备注中填写是否报监等

其他需注明的内容。